◆珐律经纬 ▲ｊＩ｝Ｊｌ占知金 ，—－－—————＿＿＿—－－－－－－ ＿一 ２０１３ ｔ １０（下＞ 我国行政决策失误的法律规制 高雅晶 摘要行政决策关系鲥目计民生，行政决策的失误造成的损失经常是我们无法估量的，为了避免这一问题的产生所带来 的损失，我们应该建立事前的制衡机｛Ｉ咔和事后的责任追究机制来尽可能的杜绝这一情况的发生，本文主要对行政决策的制 定以及行政决策失误之后所需承担的相应法律责任的角度来探究如何减少失误的发生，使得我国的行政决策的制定更科 学，能够更好的使得人民的生活刨逢吏好的帝】度、提高社会管理能力。 关键词行政决策失误行政程序 法律责任 作者简介：离雅晶，西北大学法学隗２ｏｌｌ级法学硕士研究生，研究方向：目际法。 中宙分类号：Ｄｉ９２２．１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００９・０５９２（２０１３）１０－０６４－０３ 行政决策作为工作中一项最基本也最为重要的问题在 握决策信息带有选择性，或在分析信息时不够客观中立，从而导 人民的生产生活中有着极大的影喇 已成为现代行政管理的核 致了可行性论证脱离客观实际，造成决策失误。 心。一项好的行政决策有利于本地区人民生活和地区事物的发 （三）缺乏对决策过程的监督 展，同样，一项被称之为失误的行政决策对人民的影响也是不可 绝对的权力导致绝对的，许多决策失误往往是由于 估量的。如：２Ｏ世纪５Ｏ年代，在第一届全国二次会议上 《关 缺乏监督而造成的。（１）监督权与决策权不分。经常出现监督部 于根治黄河水害和开发黄河水利的综合开发规划的报告》在掌声 门与决策部门相同或者有着密切的联系。各级纪委和监察部门 雷动中获得了一致通过。报告说：“只斋宴几十年，就可以看到水 从机构、人员和经费都隶属于被监督对象，很难真正行使监督权。 土保持工作在整个黄河流域生效；并且只要六年，在－－ｆ３峡水库 （２）社会监督缺乏 的权力来自于人民，因而他们的决策理 完成以后，就可以看到黄河下游的河水基本变清。”１９５＇７年，三门 应接受人民的监督，而许多地方没有建立决策公开制度，决 峡工程动工，１９６０年建成，历时三年，耗资无数，但库区二百多万 策信息不公开，“黑箱操作”比较严重。这样，人民就没有知情权 亩良田被淹没和６Ｏ万移民流离失所的代价并未实现“黄河水变 和参与权，更无法对决策实施监督。监督和社团监督自 清”的美好愿望，反而使号称八曹里粮川的关中平原东部不断盐 身的缺陷也导致其不可能成为监督决策的主力军。（３）决策 碱化，渭河因为泥沙淤积而成为悬河，两岸水祸不断，２ｏｏ３年的 过程的法律监督缺乏。。当前我国还没有相关的法律对决策 大水灾，更是祸及５００多方无辜百姓。０ 进行监督，责任机制不健全，难免会发生决策失误。 所以如何能够满足公众的意愿，最大限度地减少决策失误， 二、我国现行行政决策规定及不足 这不仅是公共行政管理的基本妻求，也是法律作为国家的最有力 （一）我国现行法律规范对行政决策的规定 保障的要求。 《湖南省行政程序规定》中有关于重大行政决策规定：作为我 一、行政决策失误的特点 国第一部以法的形式出现的程序规范，《湖南省行政程序规定》第 为什么的领导及其工作人员的行政决策容易出现失误， 三十一条对重大行政决策作出了规定，“本规定所称的重大行政 从而带来多方损失呢々我认首先宴研究的应该是行政决策失误 决策是指县级以上作出的涉及本地区经济社会发展全 的特点。： 局、社会涉及面广、专业性强、与人民群众利益密切相关的下列行 （一）决策信息的苯完全 政决策事项：（１）制定经济和社会发展重大措施，编制国民经 所谓决策信息，就是指为决策者确定目标、制定决策方案、做 济和社会发展规划、年度计划：（２）编制各类总体规划、重要的区 出优化选择时所提供的一切资料 数据、消息 情报等 在决 域规划和专项规划；（３）编制财政预决算，重大财政资金安排：（４） 策过程中，决策者所获得的信息往往是不完全的，原因有三：（１） 重大投资项目；（５）重大国有资产处置：（６）资源开发利用、环 信息收集缺失。没有收集至 相关的关键信息。（２）决策信息选择 境保护、劳动就业、社会保障、人口和计划生育、教育、医疗卫生、 困难。每天要面临大量的 各个方面、各个层次的信息，对于 食品药品、住宅建设、安全生产、交通管理等方面的重大措施；（７） 信息的取舍和信任度的筛选是一个很大的挑战。（３）信息运用率 重要的行政事业性收费以及定价的重要商品、服务价格的确 低。面对各类复杂的信息如何正确商效的利用是我国决策 定和调整；（８）行政管理改革的重大措施；（９）其他需由 的一个困难点所在。 决策的重大事项。 （二）可行性论证流于形式 重大行政决策的具体事项和量化标准，由县级以上 可行性论证，是近年行政决策中一项必走程序。投资项 在前款规定的范围内依法确定，并向社会公布。 目一般都要进行可行性论证，争取以最小的成本获取最大的收 为了避免一项行政决策在出台之后成为一项不利民不利于 益。这一源自西方的民主化行政决策程序，在我们某些地方日益 国家、地区的决策，使得错误的决策发生的机会减少，有些地方制 出现水土不服的窘境。比如准备投资的项目，无疑都有其客 定了行政决策出台的相应流程，如《湖南省行政程序规定》中的相 观需要的基础。如果从需要的角度去论证项目的可行性，就会带 应规定，就减少了一把手自己拍拍桌子就下决定，不进行实际调 有一厢情愿的感情因素和就事论事的倾向，并因此会造成掌 查就下空指令等类似加大行政决策失误的可能行的行为。 ｊＩ｝ｌＪ占缸金 ２０１３・１０（下） 。’。’。。‘‘。。‘‘‘‘‘‘。。。、 ◆法律经纬 第一，在其规定中明确行政决策的启动程序：行政首长 定》中对于的行政决策的制定和实施的过程已经给予了相较 提出的重大行政决策事项，由行政首长交承办单位承办 启动决 于原有法律法规规定明显的公开 其规定目的是以信息公开为起 策程序。分管负责人、工作部门和下一级提出 点，将公众的参与与阎责引入到行政决策和行政执法的过程中 的重大行政决策事项的建议，由行政首长确定是否进入决策 来，依靠强有力的监督来确保行政行为的公正性和科学性 而且 程序。 规定对监督机制已有了较为明确的规定，但我认为在监督机制不 第二，其中第三十四条对于决策的可行性的论证不再仅仅流 应总是走在制定决策之后，应『碍步或更先一步的行使 在决定制 于形式，规定如下：（Ｉ）决策承办单位对拟决策事项应当深入调查 定一项决策之前就应对相关的群体进行调查 有没有出台的必要 研究，全面、准确掌握决策所需信息，结合实际拟定决策方案，并 性，在决策中应该更多的侧重于哪些方面，把行政决策的听证制 按照决策事项涉及的范围征求有关方面意见，充分协商协调，形 度不应当仅仅放在行政草案出台前进行，而是在准备出台之前先 成决策方案草案：对需要进行多方案比较研究或者争议较大的事 举行类似听证会的意见采集 这样能够减少行政浪费，也更好的 项，应当拟定两个以上可供选择的决策方案；决策承办单位应当 对重大行政决策方案草案进行合法性论证；决策承办单位可以委 托专家、专业服务机构或者其他有相应能力的组织完成专业性工 作：决策承办单位可以对重大行政决策方案进行成本效益分析。 （２）另外决策承办单位应当组织３名以上专家或者研究咨询机构 对重大行政决策方案草案进行必要性、可行性、科学性论证。（１） 决策承办单位应当从与重大行政决策相关的专家中随机确定或 者选定参加论证的专家，保证参加论证的专家具有代表性和均衡 性。（２）专家进行论证后，应当出具书面论证意见，由专家签名确 认。专家对论证意见的科学性负责。（３）决策承办单位应当对专 家论证意见归类整理，对合理意见应当予以采纳；未予采纳的 应 当说明理由。专家论证意见及采纳情况应当向社会公布。。这样 一来能够更好地不断提高决策研究过程的开放度，充分利用 外的研究组织所具有的蔓大的性和客观性，让其参 与公共决策过程，与内政研组织相辅相成，形成优势互补，形 成强大的决策参谋后盾 建立起一种交互式的决策研究模式和开 放性的决策成果评价体系。 第三，在其规定中更加强化了行政决策的监督力度。第三十 五条规定除依法不得公开的事项外，决策承办单位应当向社会公 布重大行政决策方案草案，征求公众意见 公布的事项包括：（１） 重大行政决策方案草案及其说明；（２）公众提交意见的途径、方式 和起止时问；（３）联系部门和联系方式，包括通信地址、电话、传真 和电子邮箱等。决策承办单位公布重大行政决策方案草案征求 公众意见的时间不得少于２０日。０ 第四，对于行政决策过程强调公众参与，保障公民表达权的 实现，更好的保证行政决策人民利益最大化的功能：重大行政决 策方案草案公布后，决策承办单位应当根据重大行政决策对公众 影响的范围、程度等采用座谈会、协商会、开放式昕取意见等方 式，广泛听取公众和社会各界的意见和建议 公众参与的范围、 代表的选择应当保障受影响公众的意见能够获得公平的表达。 决策承办单位应当将公众对重大行政决策的意见和建议进行归 类整理，对公众提出的合理意见应当采纳；未予采纳的，应当说明 理由。公众意见及采纳情况应向社会公布。０ （二）现行行政决策规定的不足 正如孟德斯鸠所言，“一切有权力的人都容易滥用权力，这是 亘古不易的一条经验，有权力的人们使用权力一直至０遇有界限的 地方才停止”。。权力具有天然的扩张性，与社会生活联系最为经 常、最为直接和最为广泛的行政权力尤其如此，“任何一个都 想无拘无柬，都想拥有广泛的裁量权”。虽然《湖南省行政程序规 解决人民生活、地区发展等各方面的问题。把监督机翻引入到行 政决策的前程序，以“公民享有更多程序权利、承担更多权利 义务”使得人民更加积极主动地参与到行政决策的过程当中，这 样能够更加有效的避免行政决策失误现象的发生。 三、行政决策失溪的法律责任 行政权是公民将自己的权利让渡给，使得有行使行 政管理的权力，所以公权力是公民赋予的，公权力所做的决策应 该更多的面对公众，得到公众的监督。 （一）追究法律责任的原因 因为行政决策失误而需妻承担法律责任的情况虽然在现行 的法规当中并没有完全统一的认定标，准但是大致都对于以下几 项作出时所：（Ｉ）未按规定建立重大事项决策议事规则的＃（２）超 越权限决策的；（３）违反法律、法规、规章或者决定、命令决策 的：（４）按照议事规则应当由领导集体讨论决定的重大事项，以传 阅会签或个别征求意见等形式代替集体议事和会议表决的；（５） 研究决定重大事项的会议，未按规定达至Ｕ半数以上领导集体成员 到会或者分管此项工作的领导集体成员未到会又未在会前征求 其意见的；（６）研究重大事项，未按规定做好会前协调等会前准备 工作的：（７）集体讨论时 行政酋长未听取领导集体其他成员的意 见决策的；（８）未按规定做好重大事项决策会议记录、形成会议纪 要印发领导集体成员和有关部门，或者未按规定形成和保存重大 事项决策会议档案的；（９）重大突发事件和紧急情况，没有充足时 间集体议事和会议表决，领导集体成员处置后，未及时向行政首 长或领导集体报告的。。明确了此项问题使得的行政人员更 好的了解行政决策的自己在做一项行政决策作出时所需要注意 的事项，以此约束决策者慎重决策。 （二）被追究责任的主体 责任承担主体包括行政机关及其工作人员。行政机关工作 人员包括直接责任人员和直接主管人员。直接责任人员是指行 政行为的具体承办人：直接主管人员是指行政行为的审核人（包 括行政机关内设机构负责人、行政机关分管负责人，以及按规定 行使审核职权的其他审核人：批准人，包括签发行政决定的行政 机关负责人，以及按规定或者经授权行使批准职权的其他批准 人）和批准人。 只有清楚了追究谁的责任，才能够使得责任的问 责制度有着明确的指向性，在进行法律处罚的时候能够让责任到 人，不至于无人可问 无人担当决策失误的后果的现象发生 （三）追究责任的主体 可以通过改革纪检领导，加强纪委对同级的决策监 督，对违反决策民主程序、违反原则的错误决策，纪委可以提出不 （下转第７３页） ６５ ｆｊ１．ｊＩ｝Ｉ占ｌ★金 ２０１３・１０（下） ◆法律绣纬 普遍较低、多无固定住所、资金不够充足的外来人员，更难以获得 身。批准 烟草来灏不正规 因此不能保证所进购的均是真烟，部分 （三）工商及部门制定经常性排查方案 人是在不知情的情况下少量进购到了假烟。 对无工商执照或无烟草专卖许可证的个体小商店，以及有烟 （三）烟草配送和稽查协调不够，管理不严 草专卖许可证但无批发烟草许可证的小商店，相关职能部门应当 烟草配送和稽查相互协调不够，造成配送稽查“两张皮”的情 制定切实可行的经常性的排查方案，不给犯罪分子可乘之机，打 况，主要表现在人、照不符的情况没有仔细核实是雇佣关系还是 掉涉案人员的侥幸心理，提高其违法犯罪的风险和成本，断绝行 批发香烟的不法渠道。同时，加大对地理位置好、 买证、租证情况，虽可能在稽查时发现问题，但对违法者来说是烟 为人销售假烟、草配送部门的疏漏放任了犯罪行为，处罚缺乏说服力，容易使销 客流量大的小商店及流动摊位开展专项治理，如工地、车站附近。 售者心存侥幸 （四）烟草部门加强管理 烟草主管部门要加强烟草配送环节的检查工作，一旦发现违 在农村租用平房或库房用于存储假烟的案件较多，存在个别 规经营行为及时作出停止供货处理，依法予以处罚，重点排除是 （四）房屋租赁管理缺位 职能部门对农房或仓库出租管理不到位，没有做好有效监控的问 否存在假烟，防止非法经营行为持续、转型发展。 题，客观上为售假者选择存储假烟窝点提供了便利条件。 （五）加强法制宣传，提高公民守法意识 三、对策建议 加大宣传教育，广泛宣传烟草专卖法律法规，宣传销售假药 （一）门加强配合，查找潭头，对销售假烟犯罪严厉打 的法律处罚及吸假烟的危害，提高零售商的守法意识和消费者的 击 自我保护意识，同时广泛发动群众，拓宽线索渠道，形成全员参与 加强打击销售假烟犯罪的跨区域合作，办案中要注重对涉案 打击涉烟违法犯罪的良好局面。 卷烟进货来源 销售去向的审查，发现线索及时移送相关地区和 （六）将涉寨烟草制品价格鉴定机构化，并明确对涉案烟 部门， 成打击合力，提升打击效果。同时，加强行政、司法合作， 草制品进行价格鉴定的具体标准 进一步完善行刑衔接机制，强化检察机关立案监督，防止对涉烟 建议设立专门的价格鉴证机构，对伪劣烟草制品进行价格鉴 犯罪降格处理，保证刑事打击力度。 定，从而保证烟草制品价格鉴定客观、中立、公正。对于没有真品 （二）加强对出租房屋的管理，特别是城乡结合部、外采流动 卷烟的伪劣烟草制品的价格鉴定，应区分情况，不应当在其所伪 人口较多的地区 造的品牌所有真品卷烟中选择价格最高的作为伪劣烟草制品的 针对行为人往往将假冒、伪劣卷烟存放或藏匿于暂住地、闲 鉴定价格，这样做显失公平，应当通过立法明确涉案烟草制品价 置仓库的特点，建议居委会、各乡镇有关职能部门进一步加 格鉴定的具体标准，建议根据其同类产品的价格、质量等因素进 强对出租房屋的管理工作，采取出租登记备案制度及不定期抽查 行客观、公正的价格鉴定。 制度，动态掌握居民车库及出租房屋、仓库的情况，使假烟无处藏 （上接第６５页） 同意见，如果同级不予接受，可以报上级纪委予以纠正。加 行政决策失误的机制的建立和完善有利于我国建立民主与 强上级对下级的缺策监督，上级有权改变或撤销下 法治的国家，一个负责任的应当在履行其职权时依法行政， 级的错误决策。《湖南省行政程序规定》中也对于责任追究 而且应当在决策失误时为自己的决策承担法律后果。及不仅要 机关有着较为明确的规定：（１）对行政机关给予行政处理的，由本 强调行政决策的合法性、合理性以及公正性，还必须要注意其法 级或者其上级行政机关决定：Ｃ２）对行政机关工作人员 律责任。有权利必然有责任，责任与权力是相对的。如果行政决 给予告诫、道歉、通报批评、离岗培训，调离岗位处理的，由本行政 策出台之后没有相应的法律责任作为约束，随意而为，那么行政 机关决定或者由任免机关决定；（３）取消行政机关工作人员执法 目标就达不到原本的目的，也是去了所拥有的公信力。 资格的，由发证机关决定；（４）对行政机关工作人员依法依纪应当 所以健全决策失误纠错改正机制和责任追究制度，是完善民 采取组织处理措施的，按照管理权限和规定程序办理；（５）对行政 主决策机制、提高决策科学化水平的一项重要举措，对于强化领 机关工作人员给予行政处分的，由任免机关或者监察机关决定， 导责任、提高决策水平，减少决策失误，及时纠正错误决策和挽回 按照管理权限和规定程序办理。０ 损失，都有着十分重要的意义。 （四）追究责任的原则 我国现行的法律法规规定，对于行政决策失误更多的都是采 洼释 ∞唐焉萍．论我国行政决雉的法律责任追究．探索与争鸣．２００６Ｃ６）．３７－３９． 取实行行政问责制度，对行政机关及其工作人员的行政违法行为 ＠藏寅，夏锦文。莽建蒲，潘伟．蔡蹿．胨一军．建立完蕾井落实市县重太行政决莆 ｆｉｌ台机制．宣 市法制办公宣． 进行责任追究。决策责任追究应当坚持谁决策谁负责、惩处与责 ④刘平．鲸薯ｃ萍．张华，法制研究．２００６（８）． 任相适应、教育与惩处相结合的原则。如前文所提及的《湖南省 ④⑦＠＠‘棒枷市行政跌肇责任追究办法》． ⑥⑥＜湖南省行敢耀序规定＇．第兰章． 行政程序规定》以及《深圳市行政决策责任追究办法》都在对于行 ⑨盂德斯鸠著． 复舜．论法艄精神。上海；上海三联书席．２００９． 政机关及其工作人员在承办重大决策事项时不履行或者不 参考竞献ｔ 正确履行职责（不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿职责等情形；不 【ｌ】牵烧霞行政淡篇法律责任的确立和完普．思想理论双月刊．２００３（８８）． 【２】零艳红，薛明．行政决策失误中的领导责任朗题．行政与法．２００４（８）． 正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限 ｆ３】张明．浅论行政决簟法律责任．胜利油阻职工大学学报．２００７（Ｉ）． 【４】何权．依法行政ｔ社会和谐的倮ｉ芷．求是．２００７￣（１０）． 和规定时限履行职责等情形） 或者在其单位重大事项决策中， ｆ朝顾海波。现代彳亍政决箭的法捧责任制探折．理论与探讨．２００５（３）． 不履行职责或不正确履行职责，造成人身 财产损失、环境破坏或 ￡旨】胨擐明．公熟敢策分折．ｊ幻幕：中用人民大学出版杜．２００３． ￡７Ｉ陈宰．抒藏决繁法泊化之检视．云南行政学院报．２００８（６）． 者其他不良社会影响的行为，依法追究行政机关及有关责任人员 【８１刘平．陈素陴．张牮。法制研究．２００６（８）． 【９】田思涛［．论政艚责任法制化．清华大学学报．２００６（２）． 行政责任的活动。
